LB pranešė nustatęs šiurkščių bei sistemingų pažeidimų, kuriuos bendrovė įpareigota pašalinti iki balandžio pabaigos, taip pat iki spalio 1 dienos pateikti audito įmonės išvadą, kuri tai patvirtintų.
LB teigimu, įstaiga nesilaikė reikalavimų, taikomų nustatant ir tikrinant klientų, jų atstovų ir naudos gavėjų tapatybę, nustatyta atvejų, kai ji atidarė anonimines sąskaitas ar sąskaitas fiktyviais vardais.
Įstaiga nebuvo nustačiusi kontrolės priemonių, skirtų tarptautinėms finansinėms sankcijoms įgyvendinti, neužtikrino, kad aukštos rizikos grupės klientams būtų taikomas sustiprintas tapatybės nustatymas. Be to, ji neužtikrino, kad už pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos organizavimą atsakinga vidaus kontrolės funkcija būtų nepriklausoma nuo verslo interesų.
Buvusiam įstaigos vadovui bauda skirta tai, kad jis neužtikrino saugios ir patikimos įmonės veiklos, nesiėmė priemonių pažeidimams pašalinti, nors informacija apie daromus pažeidimus jam buvo žinoma ilgą laiką.
